辽宁检验检疫局全力推进行政执法全过程记录制度纪实

2017年1月19日，辽宁检验检疫局被国务院确定为行政执法全过程记录制度试点单位，作为全国质检系统唯一一家试点单位，辽宁局党组高度重视，举全局之力深度谋划、全力推进。9月6日，该项工作在全国行政执法“三项制度”试点工作中期推介会上作了经验交流并展示了试点案例。

把握试点方向

明确试点工作的重大意义。“建立执法全过程记录制度”是党中央、国务院部署的改革任务，是优化社会发展环境、推进法治政府建设的重要内容。辽宁局党组把试点工作作为一项政治任务，采取动员部署会、阶段性推进会等多种形式统一干部职工思想，调用全局100多位业务骨干和专家，规划布局、全力推进试点工作。

充分体现试点的行业特色。检验检疫部门通过建立科学、有效的全过程执法记录模式，加快推进依法行政、规范流程、压缩时限、快速通关、网上作业的进程，对服务国家贸易便利化战略具有十分重要的社会意义。本次辽宁局选取12项能够体现检验检疫执法特点的业务开展试点，旨在通过试点带动其他改革，突出检验检疫部门在口岸执法环节中的地位和作用。

切实通过试点提高执法效能。按照国务院“以问题为导向”的试点要求，本次试点辽宁局锁定“实现执法全过程留痕和可回溯管理；破解群众反映的‘执法不规范、办事效率低下、营商环境不好、侵犯群众利益’等热点问题；发挥全过程执法记录在案卷评查、执法监督、舆情应对、行政纠纷等工作中的重要作用”这三大目标来完成，以此提高执法效能。

突出四个定位

突出“规范执法”。全面梳理执法依据、执法流程、执法文书，全面梳理每一个执法环节的关键点和风险点，全面梳理执法工作的内部环节和法定环节，针对不同的点和环节明确记录规则和记录方式，完成全程执法记录相关制度的建立。进而通过文书记录、电子记录、音像记录的相互补充，通过第三方电子数据存证服务平台的引用，进一步完善全程执法记录、规范工作人员执法行为、明确执法尺度和标准，实现行政执法记录全覆盖、过程全留痕和可回溯管理的目标，实现执法记录的合法性和公正性，确保执法人员依法行政，破解执法不规范的问题。

突出“科技执法”。执法人员的执法行为要想公开透明、便于监管，最好的方法和手段就是所有执法环节实施网上办理，建立网上关联执法监督体系。本次试点辽宁局充分运用互联网、大数据、云计算等高科技手段，整合现有的所有执法信息系统。研发全程执法记录监管平台，将其与e-CIQ主干系统、“双随机”抽查布控信息系统、移动快检执法系统、海港卫生检疫可视化系统、企业诚信管理信息系统、单一窗口、电子闸口等系统科学衔接，打造“申报无纸化-抽查随机化-作业标准化-记录电子化-监督可视化-放行自动化”的全程记录模式，打通网上办理通道，破解信息不畅通、通关环节繁琐的问题。

突出“阳光执法”。国务院推行“三项制度”目的之一就是要促进和保障行政机关严格履行法定职责，规避执法“潜规则”，将灰色地带转为阳光通道。本次试点在打通网上办理通道的同时辽宁局还重点研究如何将法律法规、权责清单赋予我们的执法规则录入信息系统，把它程序化、格式化、固定化，统一全省执法尺度；研究如何将梳理出来的执法环节关键点、风险点的控制要素录入信息系统，通过系统制约来防范人为因素的执法风险；研究如何将风险预警功能植入信息系统，对违规执法行为、超流程时限行为系统能够预警通报，便于执法过程中及时纠偏、追责，以此破解监督不到位的问题。

突出“效能执法”。推行执法全程记录试点，规范执法行为是一方面，最终落脚点还是要提高通行效率、减轻企业负担、提升服务质量。特别是在质检系统面临无纸化报检、自贸区建设、跨境电商、电子口岸、双随机抽查等诸多执法改革任务情况下，辽宁局以国务院试点为契机，集中人力物力财力，协同推进各项执法改革任务，加快实现“无纸化报检、无纸化检验、无纸化放行”的全程无纸化作业，让企业足不出户便能办理通关业务，避免重复建设。同时还结合全程监控、失信惩戒、风险预警、数据分析等功能的研究和探索来实现国务院提出的“提速、减负、增效、严密监管”的目标，破解工作效率低的问题。

构建五大体系

构建制度规范体系。先后制定了《试点工作方案》，为改革提供路线图、时间表和任务书；制定了《行政执法全过程记录制度实施办法》，为改革提供基本遵循；制定了每一个试点项目行政执法全过程记录制度实施细则、记录清单，明确每个执法环节的审核内容、记录内容、记录方式、记录标准，为改革实施提供具体的操作规则；建立了执法信息采集、存贮、分析、归档制度，明确执法文书标准和电子信息格式，为改革提供规范指引；建立了执法记录仪等全过程记录装备的配备、使用、管理制度，明确执法用语，为改革提供基础保障。

构建智慧支撑体系。研发“全程执法记录监督平台”，将其与诸多关联系统互联互通，构建集“双随机抽查、无纸化作业、菜单式执法、风险预警、失信惩戒、数据分析、港检联动”等功能于一体的行政执法全流程、全领域综合业务管理信息系统，不仅能加快网上作业的信息化进程、节约人工成本，也一定程度上提高工作效率，这也是未来信息化建设发展的必然趋势。目前辽宁局的作法是：

依托“无纸化申报系统”、e-CIQ主干系统，企业可足不出户、全天候24小时，对进出口商品一次性录入申报，对于质检总局主干系统未抽批抽中的商品实现了“即报即放”；依托“抽查布控信息化管理子系统”“风险预警系统”，根据监管指令、风险信息和违法失信企业的惩戒规则通过商品编码、来源国、企业代码等信息的比对自动锁定货物、下达查验指令，并在报检窗口实现“双随机信息公开”；依托“移动快检执法系统”“执法记录仪”设备，实现现场查验信息核对、拍照记录、结果登记、货物放行等执法环节的移动操作和电子记录，对于现场查验合格商品实现“即查即放”。依托“海港卫生检疫可视化管理信息系统”“单一窗口”，通过与口岸联检部门信息共享，实现对船舶申报信息、查验监督信息以及处理反馈信息的互通共享，有效减少企业重复申报；依托“电子闸口管理系统”搭建质检总局e-CIQ主干系统与码头电子系统的桥梁，实现与码头信息共享，对所有进境集装箱装载货物实施电子闸口管理，码头自动接收检验检疫放行信息，实现了口岸放行的“秒时代”。依托“菜单式执法系统”固化标准化执法节点、要素等内容，约束现场执法行为、统一执法尺度，规范执法文书、记录，减少自由裁量权，目前此项功能还在完善之中。

构建监督回溯体系。为实现对执法全过程便捷、高效、准确、完整、可回溯的记录功能，辽宁局建立“以规范全程执法文书记录为基础，以执法记录仪、移动快检和视频监控为前端，以执法全过程监管信息系统为平台”的全方位执法记录监控体系，这个体系既能实现全程电子记录、又能实现全程电子监控。其中，通过搭建“执法记录仪”模块，实现全程记录存取功能；搭建“移动快检”模块，获得关键点图像；搭建“双随机规则库”模块，实现双随机模式改革；搭建“场站卡口”配备功能，实现货物停靠查验点位的三随机；搭建“执法记录分析”模块，获取总体数据及分析情况。通过几个系统和模块的有机整合，依托“执法全过程记录监管平台”运用高科技手段实现对生成记录的随存随取和全程回溯。

构建执法联动体系。构建菜单式执法系统，运用“互联网+”技术，实现“执法监管条件固化、操作要领说明固化、关键点提示固化、流程环节衔接固化”的执法模式，解决人员执法随意性的问题；构建证书签发电子化平台，实现证书签发、对外发布的电子化；构建应急指挥系统，将执法单兵系统与全程执法记录监督系统对接，实现突发应急事件现场分支局、直属局、质检总局多方远程联动的现场指挥；利用移动快检系统和菜单式执法系统，推进“多单合一”工作，实现多监管条件下查验记录的一次性完成；构建与港检部门联动系统，深化“三互”和“单一窗口”建设，积极推进“电子口岸”联动执法，实现口岸执法全程的标准化，为国际贸易便利化营造优良的口岸通关环境。

构建分析评估体系。推进大数据平台建设，自动将进出口货物报检数据转化为计算机编码并进行数据采集，同时把执法规范、风险预警、企业诚信等执法信息转化并加载大数据平台，通过大数据平台实时在线分析、监控，实现货物信息与执法信息的数据关联、自动比对、调控指挥，确定查验、布控范围，明确执法内容。推进业务督察系统建设，通过预先建立行政确认全过程执法记录各环节标准记录数据库，对设置业务督察风险点适时监控，系统自动甄别比对执法记录结果和问题。推进进口商品质量溯源系统建设，实现进口商品信息接入、溯源码标识、质量溯源查询三大功能，采集进口商品从境外生产商注册信息、生产、贸易、检验检疫、通关、流通、直至消费者的碎片化质量信息，实现进口商品全球质量溯源、质量全链条监管，推动形成事前源头可溯、风险可控，事中守信便利、去向可查，事后违法惩戒、责任可究的良性贸易生态圈，让进出口企业共享改革红利。